Segregation of Duties (SoD)

Was ist die Funktionstrennung?

Die Funktionstrennung (SoD) ist die Praxis, Schlüsselaufgaben und Verantwortlichkeiten so aufzuteilen, dass keine einzelne Person allein einen sensiblen Prozess initiieren, autorisieren und abschließen kann. In der IT bedeutet dies, administrative Rollen zu trennen, um Interessenkonflikte oder Missbrauch von Privilegien zu verhindern. Im Finanz- und Compliance-Bereich bedeutet dies die Aufteilung von Funktionen wie Transaktionsgenehmigung, Prüfung und Buchführung.

Warum ist die Funktionstrennung wichtig?

Ohne SoD stehen Organisationen Risiken wie Betrug, Insider-Bedrohungen und Compliance-Verstöße gegenüber. SoD ist wichtig, weil es: - Den Missbrauch von Privilegien verhindert, indem es mehrere Personen für risikoreiche Aufgaben erfordert. - Verantwortlichkeit und Transparenz in sensiblen Prozessen gewährleistet. - Die Einhaltung von Vorschriften wie SOX, HIPAA und GDPR unterstützt. - Die Identitäts- und Zugriffsverwaltung durch Reduzierung toxischer Rollenkombinationen stärkt.

Was sind Beispiele für SoD-Konflikte?

• IT-Verwaltung: Ein einzelner Benutzer mit Rechten, sowohl Konten bereitzustellen als auch Zugriffsanfragen zu genehmigen.
• Finanzsysteme: Ein Mitarbeiter, der sowohl Lieferanten erstellen als auch Zahlungen genehmigen kann.
• Identity Governance: Eine Rolle, die es einer Person erlaubt, sowohl erweiterten Zugriff anzufordern als auch zu genehmigen.

Wie wird die Funktionstrennung durchgesetzt?

Organisationen setzen SoD durch eine Kombination aus Richtlinien, Prozessen und Technologie durch:

• Rollenbasierte Zugriffskontrolle (RBAC): Definiert und überwacht die Grenzen zwischen Rollen.
• Zugriffsüberprüfungen: Periodische Bestätigungskampagnen, um sicherzustellen, dass sich Berechtigungen nicht überschneiden.
• Automatisierte Workflows: Stellen Sie sicher, dass Genehmigungen eine unabhängige Überwachung erfordern.
• Überwachung und Auditing: Erkennen und beheben Sie SoD-Verstöße in Echtzeit.

Anwendungsfälle

• Gesundheitswesen: Stellt sicher, dass Kliniker nicht gleichzeitig Medikamente verschreiben und deren Ausgabe genehmigen können, was das Risiko von medizinischem Betrug verringert.
• Finanzdienstleistungen: Trennt Handels-, Risikomanagement- und Abwicklungsfunktionen, um SOX zu entsprechen und Betrug zu reduzieren.
• Regierung & Recht: Verhindert, dass Einzelpersonen sowohl Untersuchungs- als auch Genehmigungsrollen in sensiblen Fallsystemen innehaben.
• IT- und Cloud-Umgebungen: Verhindert, dass Administratoren Konten erstellen und sich selbst erhöhten Zugriff in Identity-Systemen genehmigen.

Wie Netwrix helfen kann

Netwrix hilft Organisationen bei der Durchsetzung der Funktionstrennung (SoD) durch Identity Management, Privileged Access Management (PAM), und Data Security Posture Management (DSPM). Mit Netwrix-Lösungen können Organisationen:

• Erkennen und beheben Sie toxische Rollenkombinationen in hybriden Umgebungen.
• Automatisieren Sie Genehmigungsworkflows, um SoD bei der Kontoerstellung und Zugriffsanfragen durchzusetzen.
• Führen Sie Attestierungskampagnen durch, um die Einhaltung von SoD-Richtlinien zu validieren.
• Überwachen und berichten Sie in Echtzeit über Verstöße gegen das SoD-Prinzip.

Dieser Ansatz verringert das Risiko durch Insider, stärkt die Compliance und gewährleistet, dass der Grundsatz der geringsten Berechtigung konsequent angewendet wird.

FAQs

Empfohlene Ressourcen

• Netwrix Identity Management
• Wie man das NIST Cybersecurity Framework implementiert: Schritt-für-Schritt-Anleitung
• NetSuite Segregation of Duties: Verbesserung der Kontrollen und Compliance