Segregación de Funciones (SoD)
La segregación de funciones (SoD) es un principio de seguridad y cumplimiento que reduce el riesgo de fraude, error o abuso al asegurar que ninguna persona individual tenga control sobre todos los pasos de un proceso crítico. Al dividir las responsabilidades entre múltiples roles, SoD refuerza la rendición de cuentas, previene el mal uso de privilegios y apoya el cumplimiento regulatorio. Es un elemento central de los marcos de gobernanza en TI, finanzas y Identity Management.
¿Qué es la Segregación de Funciones?
La segregación de funciones (SoD) es la práctica de dividir tareas y responsabilidades clave de manera que ninguna persona sola pueda iniciar, autorizar y completar un proceso sensible por sí misma. En TI, esto significa separar roles administrativos para prevenir conflictos de interés o abuso de privilegios. En finanzas y cumplimiento, significa dividir funciones como la aprobación de transacciones, auditoría y mantenimiento de registros.
¿Por qué es importante la Segregación de Funciones?
Sin SoD, las organizaciones enfrentan riesgos como fraude, amenazas internas y violaciones de cumplimiento. SoD es importante porque: - Previene el mal uso de privilegios al requerir múltiples individuos para tareas de alto riesgo. - Asegura la rendición de cuentas y transparencia en procesos sensibles. - Apoya el cumplimiento con regulaciones como SOX, HIPAA y GDPR. - Fortalece la gobernanza de identidad y acceso al reducir combinaciones de roles tóxicos.
¿Cuáles son ejemplos de conflictos de SoD?
- Administración de TI: Un usuario único con derechos para aprovisionar cuentas y aprobar solicitudes de acceso.
- Sistemas financieros: Un empleado que puede crear proveedores y aprobar pagos.
- Identity governance: Un rol que permite a una persona solicitar acceso elevado y aprobarlo.
¿Cómo se hace cumplir la Segregación de Funciones?
Las organizaciones hacen cumplir la segregación de funciones utilizando una combinación de políticas, procesos y tecnología:
- Control de acceso basado en roles (RBAC): Define y hace cumplir los límites entre roles.
- Revisiones de acceso: Campañas periódicas de comprobación para validar que los privilegios no se solapen.
- Flujos de trabajo automatizados: Asegúrese de que las aprobaciones requieran supervisión independiente.
- Monitoreo y auditoría: Detecte y remedie violaciones de SoD en tiempo real.
Casos de uso
- Sanidad: Garantiza que los clínicos no puedan prescribir y aprobar la dispensación de medicamentos al mismo tiempo, reduciendo el riesgo de fraude médico.
- Servicios Financieros: Separa las funciones de comercio, gestión de riesgos y liquidación para cumplir con SOX y reducir el fraude.
- Gobierno y Legal: Impide que las personas tengan roles tanto de investigación como de aprobación en sistemas de casos sensibles.
- Entornos de TI y Cloud: Impide que los administradores creen cuentas y aprueben acceso elevado para sí mismos en sistemas de identidad.
Cómo Netwrix puede ayudar
Netwrix ayuda a las organizaciones a hacer cumplir la Segregación de Funciones (SoD) a través de Identity Management, Privileged Access Management (PAM), y Data Security Posture Management (DSPM). Con las soluciones de Netwrix, las organizaciones pueden:
- Detecte y remedie combinaciones de roles tóxicos en entornos híbridos.
- Automatice los flujos de trabajo de aprobación para hacer cumplir la segregación de funciones en la provisión de cuentas y las solicitudes de acceso.
- Ejecute campañas de atestiguamiento para validar el cumplimiento con las políticas de segregación de funciones (SoD).
- Monitoree e informe sobre las violaciones de SoD en tiempo real.
Este enfoque reduce el riesgo interno, fortalece el cumplimiento y garantiza que el acceso de mínimo privilegio se aplique de manera consistente.
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