Sanciones del Reglamento General de Protección de Datos (GDPR): ¿Qué debería esperar?

El General Data Protection Regulation (GDPR) es un estándar global que otorga a las autoridades de protección de datos más poder de ejecución del que tenían bajo la anterior Directiva de Protección de Datos 95/46/EC (DPD), así como el poder de imponer multas más sustanciales. Mientras que la DPD no especificaba la cantidad exacta de las multas administrativas por violaciones de cumplimiento, las multas máximas por violaciones del GDPR pueden alcanzar los 20 millones de euros o el 4% del volumen de negocios anual global de la organización del año financiero anterior. Estas penalizaciones son sustancialmente más altas que las de cualquier otro estándar actual (por ejemplo, HIPAA, GLBA o SOX).

Aunque el GPDR aún no ha entrado en vigor, las organizaciones ya enfrentan problemas debido a su incapacidad para demostrar el cumplimiento con el estándar. Ejemplos recientes incluyen a Flybe y Honda, que fueron multados por la Oficina del Comisionado de Información por romper las reglas relacionadas con los correos electrónicos de marketing. Ambas compañías intentaron cumplir con el GDPR y obtener el consentimiento de los clientes con anticipación enviando correos electrónicos para preguntar si las personas querían recibir información de marketing de ellos, pero al hacerlo, violaron las Regulaciones de Privacidad y Comunicaciones Electrónicas del Reino Unido (PECR), que prohíben dichos correos electrónicos sin el consentimiento adecuado porque se consideran materiales de marketing.

En esta entrada de blog, Netwrix proporciona respuestas a las preguntas más comunes sobre las sanciones del GDPR para ayudarte a familiarizarte más con cómo se determinarán las multas y qué requisitos imponen las mayores penalizaciones.

¿Cómo se determinan las multas?

De acuerdo con el Artículo 83 del GDPR, las Autoridades Supervisoras (SAs) o cualquier autoridad pública independiente responsable de proteger los derechos de las personas naturales tienen el derecho de imponer multas a cualquier organización que no logre demostrar su GDPR compliance. Estas multas deben ser “efectivas, proporcionadas y disuasorias”. Hay varios criterios que ayudan a las SAs a determinar si una organización debe pagar una multa o no, y cuán grande debe ser esta multa:

• Naturaleza de la infracción — El número de personas afectadas y el daño que sufrieron; la naturaleza, gravedad y duración de la infracción; y el propósito del procesamiento de datos
• Intención — Si la infracción fue intencional o por negligencia
• Mitigación — ¿Qué acciones tomó el controlador o procesador de datos para mitigar el daño a los sujetos de datos?
• Medidas preventivas — El grado de responsabilidad del controlador y procesador, así como qué medidas técnicas y organizativas tomó la organización para prevenir el incumplimiento
• Historia — Cualquier infracción previa relevante por parte del controlador o procesador
• Cooperación — Hasta qué punto la empresa ha estado dispuesta a cooperar con la SA para remediar la infracción y mitigar sus posibles efectos
• Tipo de datos — Qué categorías de datos personales afecta la infracción
• Notificación — Si el controlador o el procesador informaron proactivamente la infracción
• Certificación — Si la empresa había obtenido certificaciones o se adhería a códigos de conducta aprobados
• Otros — Otros factores agravantes o atenuantes aplicables a las circunstancias del caso, por ejemplo, beneficios financieros obtenidos o pérdidas evitadas

¿Cuáles son los niveles de multas del GDPR?

El artículo 83 también describe dos niveles de multas a los que se pueden enfrentar las organizaciones si no logran demostrar el cumplimiento del GDPR. Los niveles se basan principalmente en cuál fue el requisito violado.

Nivel Uno. En este nivel, las organizaciones enfrentan sanciones de hasta 10 millones de euros o el 2% de su facturación global anual del año financiero anterior. El nivel uno se aplica a violaciones de los siguientes requisitos:

• Obligaciones del Controlador y del Procesador — Una de las secciones más extensas del GDPR se dedica a las responsabilidades de los controladores y procesadores de datos para el correcto procesamiento y protección de los mismos. Esto incluye la protección de datos por diseño y por defecto (Artículo 25), normas relacionadas con la seguridad del procesamiento (Artículo 32), y la notificación oportuna de una violación de datos a las Autoridades de Supervisión (Artículo 33) y a los sujetos de datos (Artículo 34). Además, tanto los controladores como los procesadores están obligados a realizar evaluaciones de impacto de protección de datos (Artículo 35) para identificar y mitigar los riesgos de seguridad relacionados con el procesamiento de datos.
• Notificación de fuga de datos (Artículos 33-34) — El Artículo 33 del GDPR exige a los controladores de datos notificar a las autoridades supervisoras en caso de una fuga de datos personales, sin demoras indebidas y dentro de las 72 horas después de haberse percatado de la fuga de datos personales, a menos que la fuga sea improbable que ponga en riesgo los derechos y libertades de las personas naturales. El Artículo 34 cubre la notificación de fugas de datos personales a los sujetos de datos y especifica los detalles que las organizaciones deben proporcionar (incluyendo la naturaleza de la fuga, un punto de contacto y las consecuencias probables).
• Obligaciones del organismo de control (Artículo 41) — El Artículo 41 cubre la supervisión de códigos de conducta aprobados que debe ser realizada por un organismo que posea la experiencia relevante y que esté acreditado para dicho propósito por una autoridad supervisora competente.
• Obligaciones del organismo de certificación (Artículos 42 y 43) — Según el Artículo 42, los estados miembros y las autoridades de supervisión deben fomentar la creación de mecanismos de certificación de protección de datos para ayudar a los responsables y encargados del tratamiento de datos a demostrar el cumplimiento del GDPR. Las certificaciones pueden ser emitidas por un organismo de certificación acreditado o por la Junta Europea de Protección de Datos. El Artículo 43 indica que la acreditación está disponible para un organismo de certificación solo bajo ciertas circunstancias, por ejemplo, si el organismo demuestra cierta independencia y experiencia, o establece procedimientos para manejar quejas sobre infracciones.

Nivel Dos. En este nivel superior, se imponen multas por infracciones más graves por parte de los controladores y procesadores, como la violación de los derechos del interesado o las condiciones de consentimiento. Las multas en este nivel son de 20 millones de euros o el 4% del volumen de negocios global anual de la empresa para el año financiero anterior. El nivel dos incluye violaciones de las siguientes disposiciones del GDPR:

• Principios básicos para el procesamiento de datos — Esto incluye reglas generales para el procesamiento de datos (Artículo 5), legalidad del procesamiento (Artículo 6), condiciones para el consentimiento (Artículos 7 y 8) y el procesamiento de categorías especiales de datos sensibles (Artículos 9–11).
• Derechos de los sujetos de datos (Artículos 12–22) — Los artículos definen múltiples derechos de los sujetos de datos que afectan significativamente la manera en que las organizaciones pueden almacenar y procesar datos personales. Ejemplos incluyen el derecho a confirmar si se están procesando datos personales (Artículo 15), el derecho a rectificar datos personales inexactos (Artículo 16), el derecho al olvido (Artículo 17), el derecho a la restricción del procesamiento (Artículo 18), el derecho a transmitir datos fácilmente a otros controladores (Artículo 20) y el derecho a oponerse a las actividades de procesamiento de datos (Artículo 21).
• Transferencias de datos personales (Artículos 44–50) — El Capítulo 5 regula las transferencias de datos a terceros países u organizaciones internacionales. Esto incluye los principios generales de las transferencias de datos (Artículo 44), transferencias o divulgaciones no autorizadas por la ley de la UE (Artículo 48) y normas sobre la cooperación internacional para la protección de datos personales (Artículo 50).
• Órdenes de las autoridades de supervisión — Finalmente, las organizaciones pueden enfrentarse a multas de segundo nivel si no cumplen con una orden de una Autoridad de Supervisión para limitar o suspender el procesamiento de datos (Artículo 58).

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¿Hay alguna compensación adicional para los sujetos de datos?

Al igual que el DPD, el GDPR permite a los sujetos de datos buscar daños monetarios en la corte de los controladores y procesadores que violen sus derechos. Esto incluye casos en los que las organizaciones son responsables de una violación de datos, violan las disposiciones específicas del procesador del GDPR o actúan fuera de la instrucción legal de un controlador (Artículos 79 y 82).

Resumen

Además de imponer multas, las autoridades de control tienen otros poderes correctivos en caso de incumplimiento, que incluyen emitir advertencias y amonestaciones, y — en casos extremos — prohibir a la organización el procesamiento de datos personales (Artículo 58). Por lo tanto, las organizaciones necesitan asegurarse de que cuentan con políticas y procedimientos efectivos para garantizar el consentimiento explícito, identificar y reportar violaciones, y cumplir con otras disposiciones del GDPR. Es prudente comenzar prestando atención a las áreas que imponen las sanciones más altas, siguiendo reglas básicas para el procesamiento adecuado de datos y asegurándose de que no violan los derechos de los sujetos de datos.

FAQ

¿Cómo se calculan las multas del GDPR?

Las multas del GDPR siguen una estructura de dos niveles que pueden ser considerables: multas administrativas de hasta €10 millones o el 2% del volumen de negocios global anual por infracciones menores, y de hasta €20 millones o el 4% del volumen de negocios global por infracciones más graves. Pero aquí está lo que importa más que los máximos: los reguladores consideran diez factores específicos al calcular tu sanción real, incluyendo la naturaleza y gravedad de la infracción, si fue intencional o por negligencia, y lo más importante, las medidas técnicas y organizativas que tenías implementadas para prevenirlo.

El cálculo no es arbitrario. Las autoridades evalúan su cooperación durante la investigación, si les ha notificado prontamente sobre las brechas y si ha tomado medidas para mitigar el daño a las personas afectadas. Las empresas que demuestran controles robustos de identidad y acceso, una adecuada data classification, y procedimientos claros de respuesta ante brechas suelen ver penalizaciones significativamente reducidas. La Data Security que comienza con la identidad no es solo una buena práctica, es su mejor defensa contra las multas máximas cuando las cosas van mal.

¿Cuál es la multa máxima por incumplimiento del GDPR?

La multa máxima por GDPR es de €20 millones o el 4% del volumen de negocios anual global total de su organización del año financiero anterior, lo que sea mayor. Este nivel se aplica a las violaciones más graves, como la base legal inadecuada para el procesamiento, la violación de los principios de protección de datos o la falta de implementación de medidas de seguridad técnicas y organizativas adecuadas.

El umbral de €10 millones o el 2% se aplica a violaciones “menores” como no mantener registros adecuados, no realizar evaluaciones de impacto o no nombrar un Oficial de Protección de Datos cuando es necesario. Pero no dejes que la palabra “menor” te engañe – estas multas aún pueden devastar a la mayoría de las organizaciones. ¿La idea clave? Los reguladores consistentemente reducen las penalizaciones para las empresas que pueden demostrar medidas de seguridad proactivas, especialmente controles basados en la identidad que demuestran que te tomas en serio la prevención del acceso no autorizado a datos personales.

¿Cómo evitar multas del GDPR?

Evitar multas del GDPR comienza con acertar en la identidad. La mayoría de las sanciones provienen del acceso no autorizado a datos personales, lo que significa que tu primera línea de defensa es implementar controles de least privilege access y mantener una visibilidad clara de quién puede acceder a qué datos, cuándo y por qué. No puedes asegurar lo que no puedes ver, y no puedes controlar lo que no monitorizas.

Construya su estrategia de defensa alrededor de tres pilares: medidas de seguridad técnica (cifrado, controles de acceso, monitoreo), procesos organizacionales (capacitación del personal, planes de respuesta a incidentes, auditorías regulares) y documentación que demuestre el cumplimiento. Cuando ocurran violaciones –y ocurrirán– contar con capacidades automatizadas de detección y respuesta a violaciones puede significar la diferencia entre una sanción menor y una multa máxima. Los reguladores miran con buenos ojos a las organizaciones que pueden demostrar que han invertido en una infraestructura de seguridad adecuada y pueden responder rápidamente para contener el daño.

El enfoque más efectivo conecta el Identity Management con la protección de datos. Implemente controles de acceso basados en roles, revisiones de acceso regulares y aprovisionamiento automatizado que asegura que las personas solo tengan acceso a los datos personales que necesitan para su trabajo. Esto no es solo sobre cumplimiento – es sobre construir una seguridad que realmente funcione en la práctica, no solo en papel.

¿Qué multas se pueden imponer bajo el GDPR?

El GDPR permite a los reguladores imponer multas administrativas en dos niveles, pero el reglamento les otorga una discreción significativa en cómo aplican las sanciones. Las violaciones de Nivel 1 pueden resultar en multas de hasta €10 millones o el 2% del volumen de negocios anual global y típicamente involucran fallos de procedimiento como el mantenimiento de registros inadecuado, la falta de avisos de privacidad o la omisión de realizar las evaluaciones de impacto requeridas.

Las violaciones de Nivel 2 conllevan sanciones que acaparan titulares de hasta €20 millones o el 4% del volumen de negocios global y se centran en fallos fundamentales de protección de datos: procesamiento sin base legal, violación de los principios básicos de protección de datos o la implementación de medidas de seguridad técnicas y organizativas inadecuadas. Pero aquí está lo que los titulares no captan: los reguladores también consideran medidas correctivas como prohibiciones temporales de procesamiento, requisitos de auditoría y mandatos de certificación que pueden ser igual de disruptivos para su negocio.

La verdadera tendencia de aplicación muestra que los reguladores se centran cada vez más en los fallos de seguridad técnicos, particularmente en lo que respecta a los controles de acceso y la respuesta ante brechas. Las organizaciones que pueden demostrar programas de gestión de identidad y acceso completos, con rastreos de auditoría claros y capacidades de respuesta automatizadas, consistentemente reciben penalizaciones menores incluso cuando ocurren violaciones. El mensaje es claro: invierta en una infraestructura de seguridad adecuada que comience con la identidad, y los reguladores lo notarán.

¿Cuál es la multa por no cumplir con el GDPR?

El incumplimiento del GDPR puede desencadenar toda la gama de sanciones: multas de hasta 20 millones de euros o el 4% del volumen de negocios global, prohibiciones de procesamiento que paralizan las operaciones comerciales, auditorías obligatorias que consumen recursos durante meses y órdenes correctivas que obligan a costosas reestructuraciones de sistemas. Pero la sanción económica a menudo es solo el comienzo: el verdadero costo proviene de la interrupción del negocio, el daño a la reputación y la sobrecarga operativa de la remediación.

Los datos recientes sobre la aplicación de la ley demuestran que la "no conformidad" no es binaria. Los reguladores distinguen entre organizaciones que hacen esfuerzos de buena fe para cumplir y aquellas que ignoran completamente sus obligaciones. Las empresas con programas de seguridad documentados, incluso los imperfectos, generalmente enfrentan medidas correctivas en lugar de multas máximas. Aquellas sin salvaguardias técnicas básicas – controles de acceso adecuados, detección de brechas o capacidades de respuesta ante incidentes – reciben la estructura completa de penalizaciones.

La realidad práctica es que el cumplimiento no se trata de perfección; se trata de demostrar un esfuerzo sistemático para proteger los datos personales a través de medidas técnicas y organizativas apropiadas. Los reguladores recompensan consistentemente a las organizaciones que pueden demostrar que han implementado controles de seguridad basados en la identidad, mantienen registros de auditoría adecuados y responden rápidamente cuando surgen problemas. Data Security That Starts with Identity no es solo teatro de cumplimiento – es la base de un programa defensible de GDPR.