借助现代 IAM 解决方案应对合规复杂性

有效的 identity and access management (IAM) 对数据安全和 合规 都至关重要。对身份及其访问权限进行严格治理，对于确保每位个人仅能访问执行其职责所需的业务系统、应用程序和数据至关重要。IAM 可降低账户所有者导致的意外数据泄露或删除风险，同时也能限制恶意行为者一旦攻陷用户账户可能造成的损害。遵循 identity and access management 标准还能进一步增强这些安全措施。

在大多数用户仅在办公场所内工作时才访问公司资源的时代，实现有效的 IAM 要简单得多。如今，组织依赖分布在多个云环境、IoT 设备和 AI 系统中的数据和应用——这使得身份与用户访问特权的管理复杂得多。

由于其在网络安全中的核心作用，IAM 对遵守广泛的法规同样至关重要——从 HIPAA 和 FERPA 这类行业特定法律，到更广泛的 data privacy 和例如 GDPR 之类的保护法律。所有这些法规都要求对身份和访问权限进行严格控制，以保护客户信息和其他敏感数据。不合规可能会导致严厉处罚并损害组织的声誉。

本文探讨现代 IAM 解决方案如何帮助组织同时确保安全性与法规合规。

核心 IAM 流程

理解 IAM 如何运作的一个简单方法，就是把它概括为三个方面：

• 身份验证是指在允许用户访问系统之前，先验证其身份的过程。
• 授权是指控制经过身份验证的用户可以访问哪些资源，以及他们可以对这些资源执行哪些操作的过程。
• 计费/审计（Accounting）是指出于多种目的对用户活动进行跟踪的过程，包括发现潜在威胁、通过合规审计以及实现准确计费。

身份与访问管理（IAM）及合规法规

合规法规清单不断增长，但以下是影响许多组织的七项要求：

• Sarbanes-Oxley (SOX)要求美国上市公司进行严格的财务记录保存与报告，以保护投资者免受欺诈行为侵害。关键要求包括：对所有财务系统和数据实施强有力的访问控制，并配备用于监控与报告的全面审计追踪。
  
  
• Gramm-Leach-Bliley Act (GLBA)要求金融机构通过实施诸如访问控制、加密和安全认证等数据保护措施来保护消费者信息的机密性与完整性。
  
  
• Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA)要求医疗服务提供者及其合作方保护患者健康信息（PHI），防止未经授权的访问或泄露。它规定必须实施访问控制、审计和认证措施，以保护PHI的隐私与安全。
  
  
• Payment Card Industry Data Security Standard (PCI DSS)适用于所有处理、存储或传输信用卡信息的公司。它要求实施强有力的访问控制、对网络进行定期监控与测试，并采用全面的安全管理实践，以保护持卡人数据。
  
  
• General Data Protection Regulation (GDPR)是一项适用于所有存储或处理欧盟居民数据的欧盟法律。它要求组织实施适当的技术与组织措施（包括访问控制和数据加密），以保护这些信息。
  
  
• Family Educational Rights and Privacy Act (FERPA) 是一部美国联邦法律，旨在保护学生教育记录的隐私，并赋予家长和学生就这些记录享有某些权利。教育机构必须实施访问控制，确保只有授权人员才能访问学生记录，并保留访问日志。
  
  
• NERC Critical Infrastructure Protection (NERC CIP) 的设计目标是保护北美大规模电力系统中关键基础设施的物理安全与网络安全。它要求对关键基础设施系统实施严格的访问控制，并定期开展审计与对访问情况进行监控，以防范网络威胁。

IAM 合规中的挑战

如今，在多个方面实现并维持身份与访问管理合规都十分具有挑战性。最大的障碍在于当今 混合 IT 基础设施 的复杂程度极高，其中包括各类本地部署系统、云服务、移动设备以及电子数据仓库。对云技术的采用不断增加会扩大攻击面并阻碍可视性，包括识别并按照合规要求保护受监管数据的能力。

此外，需要与从未为现代 IAM 解决方案而设计的遗留系统进行集成，这使得在整个环境中一致地实施 IAM 策略和访问控制变得困难。最后，组织不断发展和变化：用户、应用程序和设备持续被添加，而其他内容又会被移除，因此要在满足合规要求的同时保持准确的配置/供给（provisioning），可能会是一项挑战。

优先级划分对于 IAM 的成功至关重要

确保每个人、每件事都安全无虞的任务可能看起来令人望而生畏，但在网络安全的思维方式中应用帕累托原则（Pareto principle）是很重要的。该原则也被称为 80/20 规则，指出大约 80% 的后果来自 20% 的原因。它适用于身份治理与访问管理，涵盖多个领域，包括：

• 用户账户 — 少量用户（例如 20%）拥有数量占比远高于其规模的访问权限（例如 80%）。
• 应用程序 — 由于这些应用的敏感性、关键性，或具有访问权限的用户数量较多，少数应用会带来最高风险。
• 管理员账户 — 通常，少数特权账户负责组织内大多数高风险活动。

因此，卓有成效的网络安全围绕着优先级与聚焦展开：将身份与访问管理进行精简，聚焦于那些风险占比较高、但数量相对较少的领域。通过把 IAM 工作集中在用户、应用程序以及特权账户的关键 20% 上，你可以缓解组织整体访问风险暴露中的相当一部分。这种基于风险的方法有助于实现资源的高效利用、更快的风险缓解、提升安全性并加强合规性。

IAM 合规中的自动化

许多法规（例如 HIPAA、PCI-DSS 和 GDPR）都要求在员工状态发生变化或离开组织时，必须在规定期限内撤销其访问权限。这就是自动化发挥作用的一个例子。通过使用身份管理解决方案自动化用户去激活（deprovisioning）流程，组织可以确保在员工离职或角色变更时，其访问权限以及时且一致的方式被撤销，从而降低人为错误的风险。自动化工作流可以根据预先定义的规则和策略，触发所需操作，例如禁用用户账户、撤销访问特权，以及将用户从相关组或系统中移除。

IAM 自动化还可以通过以下方式帮助实现合规：

• 威胁检测与响应 — 自动化系统可以建立用户访问模式的基线，并 监控用户活动 以发现可疑偏差，使安全团队能够及时响应，在威胁导致合规违规之前将其关闭。某些解决方案甚至可以提供自动化响应操作，例如立即终止高风险会话、禁用相关账户等。
  
  
• 日志记录 — 自动记录所有访问请求、批准和变更，可以提供清晰且详尽的审计追踪（audit trail），这是用来证明符合监管要求所必需的。
  
  
• 报表与报告 — 自动化工具可以生成详细报告，便于开展合规审计；同时也能提供定期复查，以确保所有 IAM 实践符合最新法规和标准。

更广泛地说，自动化让您的 IAM 工具 24/7 全天候为您工作，帮助确保在所有系统和应用程序中一致地执行访问策略。此外，现代 IAM 解决方案还能促进符合其他监管要求，例如职责分离（segregation of duties）：即确保任何单一人员都不会对关键流程拥有过度的控制权，从而降低欺诈和错误的风险。而且它们通常还提供满足数据保护法规所需的功能，包括加密和多因素认证（MFA）。

IAM 标准与协议

为管理身份与访问权限，IAM 解决方案依赖一组常见的标准和协议，包括以下内容：

• OAuth 2.0 是一种用于身份验证的开放标准，它允许第三方应用在不暴露密码的情况下，获取对用户账户的有限访问权限。它通过发布令牌来授权访问资源。
• OpenID Connect (OIDC) 是一种构建在 OAuth 2.0 之上的身份验证协议。它为应用程序提供了一种标准化的方法：应用程序可以基于授权服务器执行的认证来验证用户的身份。
• Security Assertion Markup Language (SAML) 是一种基于 XML 的标准，用于在各方之间（通常是身份提供方和服务提供方）交换认证和授权数据。它支持单点登录（SSO），使用户能够使用一组凭据访问多个应用程序
• Kerberos 通过使用受信任的密钥分发中心（Key Distribution Center，KDC）颁发的票据，为客户端-服务器应用提供强身份验证，从而降低密码被截获以及重放攻击的风险。
• LDAP (Lightweight Directory Access Protocol) LDAP 是一种用于访问和维护分布式目录信息服务的开放型、厂商中立协议。通过为用户数据提供集中式存储库，并支持安全的认证与授权流程，LDAP 在 IAM 中发挥着至关重要的作用。

用于合规的特定 IAM 解决方案

遍布全球、覆盖各个行业的组织都依赖 IAM 解决方案来维持并证明符合法规要求。银行和保险公司通过它们来集中管理访问、落实职责分离，并提供审计追踪，以确保财务报告的完整性。医疗机构则采用 IAM 功能，例如基于角色的访问控制（RBAC）、MFA 以及详细的访问日志记录，以按 HIPAA 要求保护患者数据。更广泛地说，接受支付卡的组织会实施 IAM 解决方案，用于实现细粒度的访问控制， privileged access management（PAM）以及为保护持卡人数据所必需的持续监控能力。

以下是一些值得考虑的领先 IAM 解决方案。

• Microsoft Entra ID —Microsoft Entra ID 是一款强大的身份与访问管理解决方案，提供单点登录（SSO）、多因素认证（MFA）和条件访问，从而增强安全性与用户便利性。它集成了先进的身份治理工具，用于访问审查和 privileged identity management，确保符合 GDPR、HIPAA 和 SOX 等标准。Entra ID 可与 Microsoft 365 和 Azure 无缝集成，提供全面的报表与日志能力，帮助组织在云基础设施中管理用户身份与权限。
• Netwrix Auditor — Netwrix Auditor 通过在组织的 IT 环境中提供全面的可视化、控制和报告功能，帮助企业更好地满足 SOX、HIPAA、GDPR、PCI DSS 和 GLBA 等法规要求，从而增强 IAM 合规性。它会跟踪用户活动，包括权限变更和访问事件，以发现潜在威胁。针对可疑活动的实时告警使团队能够迅速响应，有助于维持合规并尽量减少损失。便捷的访问审查确保对权限进行审计并根据需要进行调整，以保持许多监管要求所需的最小权限模型。详细的审计追踪和合规报告有助于进行报告与审计。此外， Netwrix Auditor 可与其他 IAM 解决方案集成，提供对访问控制的统一视图，从而简化合规管理。
• SailPoint IdentityIQ — SailPoint IdentityIQ 提供全面的访问请求与认证流程，帮助确保访问权限的准确配置（provisioning）。它包含策略执行和风险管理功能，用于检测并缓解安全漏洞，从而支持对 GDPR、SOX 和 FERPA 等法规的合规要求。其他功能包括强大的策略管理与执行、详细的访问分析、风险评估，以及自动化的用户配置与取消配置。该解决方案还提供职责分离与 最小特权访问 控制。

结论

现代的身份与访问管理（IAM）合规解决方案可通过提供强大的控制与监控能力，帮助组织满足身份与访问管理标准以及监管要求。IAM 解决方案使组织能够有效管理用户身份并控制访问特权，确保受监管的数据与敏感系统免受未授权访问的侵害。诸如持续监控、自动化配置（provisioning）以及详细的审计追踪等能力，使组织能够证明符合各类法规，从而保障其运营与声誉。随着 IT 环境的复杂性不断演进，投资强大的 IAM 解决方案对于组织而言变得愈发关键，帮助其在错综复杂的合规要求网络中应对挑战并保护宝贵的数字资产。